Menu

Финансовая инспекция оштрафовала банк SEB на миллион евро

Расследование Финансовой инспекции выявило недостатки в системах SEB Pank по противодействию отмывания денег и финансированию терроризма, банку было сделано предписание и наложен штраф в размере одного миллиона евро за четыре нарушения. Шведская финансовая инспекция оштрафовала банк SEB на 1 млрд шведских крон или 96 млн евро.

В ходе своего расследования Финансовая инспекция установила, что у SEB Pank были недостатки в работе по сбору данных о клиентах и ​​определении фактических бенефициаров. Были также недостатки в сообщении о подозрениях в отмывании денег в Бюро данных.

Финансовая инспекция сделала предписание, которое обязывает банк устранить нарушения. По обнаруженным в ходе проверки фактам Финансовая инспекция возбудило дело о проступке и наложило на банк штраф в размере одного миллиона евро за нарушения, сделанные в 2017–2019 годах.

«Финансовая инспекция с 2014 года направляла банкам четкий сигнал о том, что они должны иметь системы контроля, которые соответствуют международно согласованным стандартам по борьбе с отмыванием денег. Наша задача — проверять банковские системы и реагировать на слабые стороны. Мы выявили недостатки в работе AS SEB Pank по препятствованию отмыванию денег, и поэтому решили сделать банку предписание и наложили штраф», — сказал председатель правления Финансовой инспекции Килвар Кесслер.  

Финансовая инспекция проводила проверку деятельности банка SEB с 26 августа по 27 сентября 2019 года. По результатам был подготовлен подробный отчет, в котором оценивались системы предотвращения отмывания денег и средства контроля AS SEB Pank, а также деятельность правления по состоянию на 25 августа и ранее.

Финансовая инспекция 28 января этого года возбудила дело о проступке против AS SEB Pank, в результате чего банк получил штраф.

Банк нарушал обязательство регистрировать и хранить данные с ноября 2017 года по сентябрь 2019 года. В течение этого же периода не выполнялись требования в отношении применения мер должной осмотрительности при выявлении бенефициарного владельца или мониторинге деловых отношений, не выполнялись обязательства по представлению отчетности в случае подозрения в отмывании денег и финансировании терроризма.

Банк должен устранить выявленные в ходе проверки недостатки не позднее, чем в течение шести месяцев с момента получения предписания. Если банк не выполнит обязательства, предусмотренные в предписании, через шесть месяцев или неправильно их выполнит, инспекция имеет право наложить на банк штраф в размере 32 000 евро и 100 000 евро за каждое последующее аналогичное или подобное нарушение.

Банк имеет право подать апелляцию в течение 15 дней с даты получения решения.

Предписание и решение о штрафах не влияют на клиентов банка, и банк будет продолжать обслуживать своих клиентов в Эстонии как обычно. В ходе проверки Финансовой инспекции правление AS SEB Pank и его сотрудники продемонстрировали готовность к сотрудничеству, и желание устранить выявленные недостатки.

SEB: исправим недостатки в течение шести месяцев

По данным банка SEB, в ходе проверки не было обнаружено, чтобы банк систематически использовался для отмывания денег или финансирования терроризма, хотя банку необходимо устранить недостатки в сборе данных о клиентах и ​​мониторинге бизнес отношений.

«SEB делал и сделает все возможное, чтобы предотвратить использование банка в преступных целях, и наша консервативная стратегия была эффективно реализована в процессах и системах банка», — сказал председатель правления SEB Pank Аллан Парик.

По словам Парика, у банка постоянное и очень хорошее сотрудничество с надзорными органами, и это естественная часть работы банка. «Проверки помогли нам и дальше развивать наши процессы по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма».

Финансовая инспекция Швеции оштрафовало SEB на 96 млн евро

Финансовая инспекция Швеции объявила в четверг, что SEB должным образом не оценивал риск отмывания денег в своих балтийских подразделениях, и инспекция выявила недостатки в мерах противодействия отмыванию денег в банках стран Балтии. Поэтому инспекция оштрафовала банк на 1 миллиард шведских крон или 96 миллионов евро.

Расследование Финансовой инспекции Швеции охватывало период с 2015 года по первый квартал 2019 года и выявило повышенный риск отмывания денег в подразделениях банка в странах Балтии. Инспекция также выявила недостатки в оценке рисков иностранных резидентов.

«Несмотря на повышенный риск отмывания денег в странах Балтии, банк делал слишком мало и слишком поздно», — сказал руководитель Финансовой инспекции Швеции Эрик Тхедеен.

ОБСУЖДЕНИЕ

Добавить комментарий

Этот сайт использует Akismet для борьбы со спамом. Узнайте, как обрабатываются ваши данные комментариев.

Экскурсия на Кренгольм

СПА-hotel MERESUU

► Инфотелефоны отдела культуры

График работы:
по рабочим дням c 8.00 до 17.00):
• тел. 3599212 (школы)
• тел. 3599219 (детские сады)
В другое время можно направлять вопросы по э-мейл: kultuur@narva.ee.

Инфотелефоны круглосуточной помощи Департамента социальной помощи

Департамент социальной помощи Нарвы публикует инфотелефоны круглосуточной помощи, которые действуют в условиях чрезвычайного положения в стране!

53056001, 53054558 — вопросы по нуждающимся пожилым людям и взрослым людям с недостатками здоровья

53040627 — вопросы по прожиточному пособию

53012714 — отдел защиты детства

5512193 — директор (нуждающиеся пенсионеры)

Все телефоны специалистов департамента опубликованы на сайте департамента

 

В связи со сложной ситуацией по распространению коронавируса в городе сообщаем Вам, что с 11.03.2021 прием в Департаменте социальной помощи будет проходить следующим образом:
Понедельник: 09.00-12.00
• Среда: 13.00-16.00

Также можно воспользоваться телефонами специалистов на сайте www.narva.eewww.narvaabi.ee или по электронной почте.

По возможности просим обращаться по телефонам специалистов, использовать установленный по адресу Мальми 5a уличный почтовый ящик или предоставлять дигитально подписанные заявления и ходатайства для получения социальных услуг или помощи в Департамент социальной помощи на адрес электронной почты sotsiaalabiamet@narva.ee.

ВНИМАНИЕ!

В связи с чрезвычайной ситуацией по распространению короновируса в государстве сообщаем Вам, что прием в Департаменте социальной помощи будет проходить следующим образом:
• Понедельник: 09.00-12.00;
• Среда: 13.00 – 16.00.

Телефон кабинета приема 3569412.
Также можно воспользоваться телефонами специалистов на сайте www.narva.eewww.narvaabi.ee или по электронной почте.

По возможности просим предоставлять дигитально подписанные заявления и ходатайства для получения социальных услуг или помощи в Департамент социальной помощи на адрес электронной почти sotsiaalabiamet@narva.ee.

Ida-Viru Ühistranspordikeskus MTÜ

Все расписания автобусных уездных линий Ида-Виру можно найти www.peatus.ee и www.ivytk.ee/soiduplaanid/.

MTÜ Ida-Viru Ühistranspordikeskus
E-mail: info@ivytk.ee
Тел: +372 5030201

ВИДЕО

Июль 2021
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
 1234
567891011
12131415161718
19202122232425
262728293031  

ДОСУГ в ИДА-ВИРУМАА от NOORUS SPA